根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）ღღ，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法明天日全食ღღ，在内部控制日常监督和专项监督的基础上ღღ，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价ღღ。

　　按照企业内部控制规范体系的规定ღღ，建立健全和有效实施内部控制ღღ，评价其有效性ღღ，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任ღღ。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督ღღ。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行ღღ。公司董事会ღღ、监事会及董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载ღღ、误导性陈述或重大遗漏ღღ，并对报告内容的真实性ღღ、准确性和完整性承担个别及连带法律责任ღღ。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规ღღ、资产安全ღღ、财务报告及相关信息真实完整ღღ，提高经营效率和效果ღღ，促进实现发展战略ღღ。由于内部控制存在的固有局限性ღღ，故仅能为实现上述目标提供合理保证ღღ。此外ღღ，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当ღღ，或对控制政策和程序遵循的程度降低ღღ，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险ღღ。

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况ღღ，于内部控制评价报告基准日凯时尊龙官网ღღ，不存在财务报告内部控制重大缺陷ღღ，董事会认为ღღ，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制ღღ。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况ღღ，于内部控制评价报告基准日ღღ，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷ღღ。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素ღღ。

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是□否

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括ღღ：公司所有业务及管理部门ღღ、分支机构以及下属子公司兴证全球基金管理有限公司ღღ、兴证证券资产管理有限公司ღღ、兴证（香港）金融控股有限公司ღღ、兴证期货有限公司ღღ、兴证创新资本管理有限公司ღღ、兴证投资管理有限公司ღღ。

　　组织架构ღღ、发展战略ღღ、人力资源ღღ、企业文化ღღ、社会责任凯时尊龙官网ღღ、经纪业务ღღ、融资业务ღღ、投资银行业务ღღ、自营业务ღღ、托管外包业务ღღ、金融衍生品业务ღღ、基金服务业务凯时尊龙官网ღღ、投资研究业务ღღ、资产管理业务ღღ、反洗钱管理ღღ、投资者适当性管理ღღ、运营管理ღღ、资金活动ღღ、采购业务ღღ、工程项目ღღ、担保业务ღღ、财务会计ღღ、信息披露ღღ、关联交易ღღ、投资者关系ღღ、合规管理明天日全食ღღ、风险管理ღღ、内部审计ღღ、纪检监察ღღ、办公管理ღღ、全面预算ღღ、合同管理ღღ、内部信息传递ღღ、信息系统ღღ、集团业务协同管理等ღღ。

　　组织架构管理凯时尊龙官网ღღ、融资融券业务ღღ、投资银行业务ღღ、金融衍生品业务ღღ、经纪人管理ღღ、员工执业行为管理ღღ、适当性管理等ღღ。

　　5. 上述纳入评价范围的单位ღღ、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面ღღ，是否存在重大遗漏

　　公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制基本制度ღღ、评价办法等有关规定ღღ，组织开展内部控制评价工作ღღ。内部控制评价程序包括制定评价工作方案明天日全食ღღ、成立评价工作组ღღ、实施测试ღღ、汇总评价结果明天日全食ღღ、编制评价报告等ღღ；内部控制评价方法包括个别访谈ღღ、专题讨论ღღ、穿行测试ღღ、实地查验ღღ、抽样和比较分析等ღღ。

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷ღღ、重要缺陷和一般缺陷的认定要求ღღ，结合公司规模ღღ、行业特征ღღ、风险偏好和风险承受度等因素ღღ，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制ღღ，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准ღღ，并与以前年度保持一致ღღ。

　　是指一个或多个控制缺陷的组合ღღ，可能导致公司严重偏离控制目标ღღ。此外ღღ，如果发 现以下迹象ღღ，也表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷ღღ：（1）更正已公布的财务 报告ღღ；（2）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报凯时尊龙官网ღღ，而内部控制在运行过程中 未能发现该错报ღღ；（3）影响收益趋势的缺陷ღღ；（4）董事ღღ、监事和高级管理人员舞弊ღღ； （5）审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效ღღ。

　　1.4. 经过上述整改ღღ，于内部控制评价报告基准日ღღ，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　1.5. 经过上述整改ღღ，于内部控制评价报告基准日ღღ，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　公司本年度内控评价发现的内控缺陷均为一般缺陷ღღ，就报告期内发现的内部控制缺陷ღღ，公司高度重视ღღ，已落实责任部门限期整改ღღ。

　　2.4. 经过上述整改ღღ，于内部控制评价报告基准日ღღ，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　2.5. 经过上述整改ღღ，于内部控制评价报告基准日ღღ，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　公司2023年度内部控制评价未发现财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷ღღ。截至报告日ღღ，2023年度内部控制评价发现的非财务报告内部控制一般缺陷均已完成整改ღღ。

　　2024年ღღ，公司根据外部监管要求和内部管理需要ღღ，不断建立健全各项制度ღღ，进一步完善了内部控制制度体系明天日全食ღღ。同时ღღ，公司通过实施审计项目ღღ、合规检查ღღ、年度内部控制评价与合规管理有效性评估等工作ღღ，对公司内部控制制度的建设与执行情况进行监督检查ღღ，对发现的问题及时推进整改ღღ，强化责任追究ღღ，促进公司内控制度体系进一步完善ღღ，内控制度执行力进一步增强ღღ。

　　根据公司内部控制缺陷认定标准ღღ，2024年公司已按照企业内部控制规范体系相关规定在所有重大方面保持了有效的内部控制ღღ。公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告内部控制有效性进行了独立审计ღღ，并出具了《兴业证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》ღღ，报告认为公司于2024年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制ღღ。

　　2025年公司将继续强化落实企业内部控制规范体系的相关规定ღღ，进一步优化内部控制环境ღღ，完善内部控制制度体系ღღ，规范内部控制制度执行ღღ，加强内部控制监督检查力度ღღ，有效防范各类风险ღღ，稳步推进公司规范运作和健康持续发展ღღ。尊龙凯时人生就是博官方ღღ，凯时ღღ，尊龙凯时人生就是博·(中国)官网ღღ，尊龙凯时集团ღღ，